A.投资组合的持仓债券到期前,债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息
B.由于汇率市场波动,导致QDII基金的损益波动较大
C.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌,导致基金组合整体出现估值负偏离
D.投资组合重仓限售证券,从而无法应对客户大额赎回要求的资金
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A.流动性风险
B.利率风险
C.市场风险
D.信用风险
A.董事会对风险管理的有效性承担最终责任
B.业务部门的分管领导是部门风险管理的第一责任人
C.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
D.管理层对风险管理的有效性承担直接责任
A.对投资组合的风险进行定性和定量的评估,是组合风险管理的第一责任人
B.改进风险管理模型并与业务部门讨论后实施
C.对新产品、新业务进行独立的风险评估并提出风险防范和控制建议
D.拟定公司内部的风险管理制度并督促执行
A.专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险
B.专业风险管理委员会对董事会负责,协助董事会履行风险管理职责
C.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
D.专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案
A.员工甲的看法错误,员工乙的看法错误
B.员工甲的看法正确,员工乙的看法错误
C.员工甲的看法错误,员工乙的看法正确
D.员工甲的看法正确,员工乙的看法正确
关于基金管理公司风险管理的适时性原则,以下理解正确的是()。
I.公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性
II.公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估
III.公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III
A.独立性原则
B.最高性原则
C.全面性原则
D.适时性选择
A.权责匹配
B.最高性
C.全面性
D.独立性
关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是()。
I.确保公司各项业务的顺利进行
II.确保基金资产和公司财产安全
III.确保公司取得长期稳定的发展
IV.确保基金收益始终高于业绩比较基准
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
某基金公司的监察稽核控制如下:
I.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立;
II.经由公司总经理聘任设立督察长一名;
III.督察长设立后,报中国证监会批准;
IV.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作。
该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
最新试题
为控制基金参与银行间债券市场的信用风险,基金托管人应对基金管理人参与银行间同业拆借市场交易进行监督。()
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责,以下说法错误的是()。
某基金管理公司出现以下四项风险事件,其中属于信用风险的是()。
基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。()
根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则,以下做法正确的是()。
基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时,基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。()
某基金公司员工甲认为,董事会对风险管理的有效性承担最终责任,可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责;员工乙认为,公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任,为了协助管理层履行风险管理职能,可以设立履行风险管理职能的委员会。针对两位员工的看法,下列判断正确的是()。
交易双方达成一笔银行间回购业务,在回购到期日,正回购方因资金不足无法支付到期款项,该风险属于()。
托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效运作。()
托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过人工手段完成。()