A.董事会对风险管理的有效性承担最终责任
B.业务部门的分管领导是部门风险管理的第一责任人
C.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
D.管理层对风险管理的有效性承担直接责任
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A.对投资组合的风险进行定性和定量的评估,是组合风险管理的第一责任人
B.改进风险管理模型并与业务部门讨论后实施
C.对新产品、新业务进行独立的风险评估并提出风险防范和控制建议
D.拟定公司内部的风险管理制度并督促执行
A.专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险
B.专业风险管理委员会对董事会负责,协助董事会履行风险管理职责
C.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
D.专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案
A.员工甲的看法错误,员工乙的看法错误
B.员工甲的看法正确,员工乙的看法错误
C.员工甲的看法错误,员工乙的看法正确
D.员工甲的看法正确,员工乙的看法正确
关于基金管理公司风险管理的适时性原则,以下理解正确的是()。
I.公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性
II.公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估
III.公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III
A.独立性原则
B.最高性原则
C.全面性原则
D.适时性选择
A.权责匹配
B.最高性
C.全面性
D.独立性
关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是()。
I.确保公司各项业务的顺利进行
II.确保基金资产和公司财产安全
III.确保公司取得长期稳定的发展
IV.确保基金收益始终高于业绩比较基准
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
某基金公司的监察稽核控制如下:
I.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立;
II.经由公司总经理聘任设立督察长一名;
III.督察长设立后,报中国证监会批准;
IV.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作。
该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
从业务功能的角度,基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括()。
I.投资决策委员会
II.风险控制委员会
III.产品审批委员会
IV.运营估值委员会
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.交易部门
B.投资部门
C.投资决策委员会
D.产品审批委员会
最新试题
从业务功能的角度,基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括()。I.投资决策委员会II.风险控制委员会III.产品审批委员会IV.运营估值委员会
基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是()。I.公司重大关联交易II.基金重大关联交易III.公司审计事务IV.基金审计事务
托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过人工手段完成。()
托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效运作。()
关于基金管理公司机构设置的分离原则,以下说法错误的是()。
在证券投资基金运作中,负责基金投资策略和资产分配等重大事项决策的是()。
在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工应当遵循的首要基本原则是()。
基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。()
关于基金管理公司风险管理的组织架构和职能,以下说法错误的是()。
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户,亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。()