A.未按照要求提供有关情况
B.在证券公司从事证券交易不足半年
C.交易结算资金未纳入第三方存管
D.有重大违约记录
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你可能感兴趣的试题
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
A.确定对单一客户和单一证券的授信额度
B.确定融资融券的期限和利率(费率)
C.确定融资融券业务的总规模
D.确定对具体客户的授信额度
A.签约
B.开户
C.授信
D.保证金收取
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则
A.中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
B.融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D.交易所要求提交的其他文件
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务方案
D.内部管理制度文本
A.出借资金供其买入证券
B.出借资金
C.出借证券供其卖出
D.出借证券
A.经营证券经纪业务已满3年
B.公司治理健全,内部控制有效
C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
A.5
B.7
C.10
D.15
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
最新试题
客户设置了合约偿还顺序,下列说法正确的是()。
配对交易策略理论杠杆率是()。
一般情况下,客户信用账户有负债,维保是200%,注册制证券整体持仓集中度不得高于()。
理论上,指数上涨-1%,配对交易策略的收益率是()。
投资者融资合约利息按照()计算。
客户融券卖出A证券后,想偿还相应负债,应选择()。
融券开仓失败的常见原因是()。
以下()选项属于融资融券特有的降低风险的方式。
关于融券卖出说法正确的是()。
融资合约到期后,客户了结合约时需要注意事项的描述中正确的是()。