对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

多项选择题对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A.未按照要求提供有关情况
B.在证券公司从事证券交易不足半年
C.交易结算资金未纳入第三方存管
D.有重大违约记录

1.多项选择题在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一融资融券客户单独开立信用账户。

A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户

2.多项选择题证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

A.确定对单一客户和单一证券的授信额度
B.确定融资融券的期限和利率（费率）
C.确定融资融券业务的总规模
D.确定对具体客户的授信额度

3.多项选择题证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。

A.签约
B.开户
C.授信
D.保证金收取

4.多项选择题从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则

5.多项选择题证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。

A.中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
B.融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D.交易所要求提交的其他文件

6.多项选择题证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

A.融资融券业务资格申请书
B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务方案
D.内部管理制度文本

7.多项选择题融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（），并由客户交存相应担保物的经营活动。

A.出借资金供其买入证券
B.出借资金
C.出借证券供其卖出
D.出借证券

8.多项选择题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

A.经营证券经纪业务已满3年
B.公司治理健全，内部控制有效
C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

9.单项选择题证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。

A.5
B.7
C.10
D.15

10.单项选择题证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A.10%
B.15%
C.50%
D.100％