A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
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A.建立客户选择与授信制度
B.严格合同管理、履行风险提示
C.证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示
D.建立健全预警补仓和强制平仓制度
A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B.建立客户信用评估制度
C.明确客户征信的内容、程序和方式
D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
A.调整担保品范围及品种
B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
C.调整保证金比例
D.调整维持担保比例
A.资产流动性不足
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.盈利能力下降
D.业务管理风险加大
A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.操作失误
A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易证券交收账户
C.普通证券账户
D.信用证券账户
A.融资融券业务客户的开户数量
B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
A.融资买入额
B.融资余额
C.融券卖出量
D.融券余量
最新试题
以下()投资者不受两融开户条件中的交易经验、资产规模限制。
以下关于保证金比例的描述正确的是()。
假设客户账户现金100万元,证券B融券保证金比例为0.5,折算率0.7,最多可融券卖出()证券B。
关于融券卖出说法正确的是()。
普通证券交易杠杆率(仓位)在0和1之间,两融交易的杠杆率区间是()。
以下()选项属于融资融券特有的降低风险的方式。
投资者融资买入或融券卖出的证券被调整出公司证券证券名单,原合约期限()。
一般情况下,客户信用账户有负债,维保是240%,无涨跌幅限制的注册制证券整体持仓集中度不得高于()。
客户设置了合约偿还顺序,下列说法正确的是()。
理论上,指数上涨-1%,配对交易策略的收益率是()。