证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间...

判断题证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（）

1.判断题上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制。（）

2.判断题债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（）

3.判断题2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（）

4.多项选择题下列关于权证的说法，正确的有（）。

A.权证的发行人只能是证券发行人
B.权证的具体交易方式与股票交易不同
C.权证具有期权的性质，也有交易的价值
D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

5.多项选择题自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供（）。

A.客户证券账户卡及复印件
B.新的有效身份证明文件及复印件
C.户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
D.注册登记证书及加盖公章的复印件

6.多项选择题证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。

A.挪用客户资产
B.将资产管理业务与自营业务分开操作
C.内幕交易或操纵市场
D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

7.多项选择题以下（）属于资产管理业务的管理风险。

A.与客户签订受托投资协议不规范
B.操作人员违反协议约定买卖证券
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

8.多项选择题自营业务买卖的对象包括（）。

A.股票
B.债券
C.权证
D.证券投资基金

9.多项选择题下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

A.发行人的高级管理人员
B.发行人控股的公司
C.证券监督管理机构工作人员
D.保荐人

10.多项选择题证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

A.本公司
B.资产托管机构
C.与客户有关联方关系的公司
D.与本公司有关联方关系的公司