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A.权证的发行人只能是证券发行人
B.权证的具体交易方式与股票交易不同
C.权证具有期权的性质,也有交易的价值
D.权证既可在证券交易所内进行交易,也可在场外交易市场上交易
A.客户证券账户卡及复印件
B.新的有效身份证明文件及复印件
C.户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
D.注册登记证书及加盖公章的复印件
A.挪用客户资产
B.将资产管理业务与自营业务分开操作
C.内幕交易或操纵市场
D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
A.与客户签订受托投资协议不规范
B.操作人员违反协议约定买卖证券
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误
A.股票
B.债券
C.权证
D.证券投资基金
A.发行人的高级管理人员
B.发行人控股的公司
C.证券监督管理机构工作人员
D.保荐人
A.本公司
B.资产托管机构
C.与客户有关联方关系的公司
D.与本公司有关联方关系的公司
A.1
B.2
C.3
D.5
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
A.委托合同
B.风险揭示书
C.客户须知
D.客户交易结算资金存管合同
最新试题
下列关于权证清算交收的说法中,正确的有()。
证券交易所会员代表应当履行的职责有()。
下列哪些行为属于交易差错风险()
证券自营业务的特点有()。
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括()。
对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据包括()。
短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益,所谓“转期”是指()。
全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的()。
进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定()。
按照《证券法》规定,设立证券公司,其主要股东应当具备的条件有()。