深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。

单项选择题深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。

A.1
B.2
C.3
D.5

1.单项选择题对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签。

A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日

2.单项选择题（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

A.委托合同
B.风险揭示书
C.客户须知
D.客户交易结算资金存管合同

3.单项选择题证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》

4.单项选择题证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。

A.委托人，受托人
B.受托人，委托人
C.委托人，委托人
D.受托人，受托人

5.单项选择题证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

A.承担赔偿责任
B.维护委托人的权益
C.严格按照委托人的要求办理委托事务
D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

6.单项选择题下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。

A.提供证券资产管理
B.提高证券市场效率
C.提供信息服务
D.防止股价波动

7.单项选择题关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（）。

A.进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B.买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C.买断式回购期间，交易双方可以换券
D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

8.单项选择题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。

A.2
B.3
C.4
D.5

9.单项选择题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.1；10
B.2；20
C.3；30
D.5；50

10.单项选择题在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。

A.最低申报数量
B.最高申报数量
C.平均申报数量
D.最初申报数量