A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则
A.独立诚信原则
B.谨慎客观原则
C.勤勉尽职原则
D.公正公平原则
A.遵纪守法
B.谨慎客观
C.勤勉尽职
D.公正公平
A.独立诚信原则
B.谨慎客观原则
C.勤勉尽职原则
D.公正公平原则
A.执业回避
B.信息披露
C.岗位分离
D.隔离墙
A.1
B.2
C.3
D.5
A.证券投资顾问人员以个人名义
B.证券投资顾问人员通过个人账户
C.现金
D.公司账户
A.1995年
B.1996年
C.1997年
D.1998年
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.国务院证券监督管理机构
D.国务院证券监督管理机构分支机构
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
最新试题
中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。()
向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务(账户全权委托)时,均是基于客户利益的立场,帮助客户实现资产增值。()
投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。()
英国金融服务监管局规定,证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。()
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。()
国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立,注册地在美国。()
证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。()
从境外证券市场的情况看,研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。()
2005年,政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理,并出台和修改了一系列的法律、规章制度。()
从境外证券市场的情况看,研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作,发送给客户。()