发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关...

单项选择题发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A.1%
B.3%
C.5%
D.10%

1.单项选择题（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

A.投资顾问
B.资产管理顾问
C.业务顾问
D.财务顾问

2.单项选择题投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.国务院证券监督管理机构分支机构

3.单项选择题（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。

A.《证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券投资顾问业务暂行规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》

4.单项选择题（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

A.《证券公司业务范围审批暂行规定》
B.《证券法》
C.《证券投资顾问业务暂行规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》

5.单项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。

A.接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B.客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C.是证券公司的正式员工
D.拓展服务范围，提供证券投资顾问服务

6.单项选择题（）是证券投资咨询业务的一种基本形式。

A.证券经纪业务
B.融资融券业务
C.证券营销业务
D.证券投资顾问业务

7.单项选择题（）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。

A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》

8.判断题《证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（）

9.判断题国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在英国。（）

10.判断题投资分析师在作出投资建议前应当分析市场运行状况和投资产品特性，考虑投资建议对客户的正确性和适宜性。（）