您可能感兴趣的试卷
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A.中国证监会
B.欧洲金融分析师协会
C.巴西投资分析师协会
D.亚洲证券分析师联合会
A.诚实、正直、公平
B.掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度
C.以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为
D.公平对待已有客户和潜在客户原则
A.为会员进行资格认证
B.对会员进行职业道德、行为标准管理
C.对证券分析师进行培训
D.对证券分析师进行监督管理
最新试题
从境外证券市场的情况看,研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作,发送给客户。()
中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。()
从境外证券市场的情况看,研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。()
《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。()
《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。()
证券分析师自律性组织基本上都不以营利为目的,属于自发组织的非营利性团体。()
投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。()
《国际伦理纲领、职业行为准则》投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任,以避免不必要的制裁和冲突。()
英国金融服务监管局规定,证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。()
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。()