判断题国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立,注册地在英国。()

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9.多项选择题国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。

A.中国证监会
B.欧洲金融分析师协会
C.巴西投资分析师协会
D.亚洲证券分析师联合会

10.多项选择题《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括()。

A.诚实、正直、公平
B.掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度
C.以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为
D.公平对待已有客户和潜在客户原则

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证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。()

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《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。()

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证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。()

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1998年,各国投资联合会国际协议会(InternationalCouncilInvest-tnentAssociations,ICIA)通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》。()

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国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立,注册地在美国。()

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中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。()

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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。()

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投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。()

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证券分析师自律性组织基本上都不以营利为目的,属于自发组织的非营利性团体。()

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从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬。()

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