判断题《证券法》规定,投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。()

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10.多项选择题国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。

A.中国证监会
B.欧洲金融分析师协会
C.巴西投资分析师协会
D.亚洲证券分析师联合会

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ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会,目前的正式会员单位有13个。()

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中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。()

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证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托,管理客户的资产。()

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《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。()

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证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。()

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按照《国际伦理纲领、职业行为准则》,投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易。()

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通过最终能力考试,并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资格。()

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《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。()

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中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。()

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从境外证券市场的情况看,研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。()

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