A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则
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A.独立诚信原则
B.谨慎客观原则
C.勤勉尽职原则
D.公正公平原则
A.遵纪守法
B.谨慎客观
C.勤勉尽职
D.公正公平
A.独立诚信原则
B.谨慎客观原则
C.勤勉尽职原则
D.公正公平原则
A.执业回避
B.信息披露
C.岗位分离
D.隔离墙
A.1
B.2
C.3
D.5
A.证券投资顾问人员以个人名义
B.证券投资顾问人员通过个人账户
C.现金
D.公司账户
A.1995年
B.1996年
C.1997年
D.1998年
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.国务院证券监督管理机构
D.国务院证券监督管理机构分支机构
最新试题
证券分析师自律性组织基本上都不以营利为目的,属于自发组织的非营利性团体。()
证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。()
中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。()
英国金融服务监管局规定,证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。()
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。()
从境外证券市场的情况看,研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作,发送给客户。()
从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬。()
2005年,政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理,并出台和修改了一系列的法律、规章制度。()
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。()
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。()