单项选择题()是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。

A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则


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1.单项选择题()是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。

A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则

2.单项选择题()是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。

A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则

6.单项选择题()是内控制度的重点。

A.执业回避
B.信息披露
C.岗位分离
D.隔离墙

8.单项选择题证券投资顾问服务费用应当以()收取。

A.证券投资顾问人员以个人名义
B.证券投资顾问人员通过个人账户
C.现金
D.公司账户

10.单项选择题()会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.国务院证券监督管理机构
D.国务院证券监督管理机构分支机构

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证券分析师自律性组织基本上都不以营利为目的,属于自发组织的非营利性团体。()

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证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。()

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中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。()

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证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。()

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2005年,政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理,并出台和修改了一系列的法律、规章制度。()

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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。()

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证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。()

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