A.接受他人委托从事证券投资
B.投资者与委托人约定分享证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D.向委托人承诺证券投资收益
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A.公允性
B.真实性
C.准确性
D.完整性
A.执业回避
B.自营、受托投资管理
C.信息披露
D.隔离墙
A.诚信原则
B.隔离制度
C.勤勉尽职
D.民事责任
A.资格原则
B.回避原则
C.披露(备案)原则
D."防火墙"(隔离)原则
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
A.应当忠实客户利益
B.不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
C.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
D.不得为特定客户利益损害其他客户利益
A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理
B.健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
C.应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D.应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C.证券投资顾问服务的内容和方式
D.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
A.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
B.说明所依据的证券研究报告的发表日期
C.禁止明示或者暗示保证投资收益
D.以上均正确
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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。()
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根据《证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。()
公正公平原则,是指证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益,不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。()
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向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务(账户全权委托)时,均是基于客户利益的立场,帮助客户实现资产增值。()
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。()