A.信息备案
B.信息公开
C.现场检查
D.网络监察
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A.经营范围
B.注册资本
C.出资人、股东
D.合伙人、高级管理人员
A.开户
B.赎回
C.转托管转出
D.销户
A.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效
D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
A.资本充足率(或净资本、注册资本)
B.组织机构、治理结构与内部控制
C.营业场所、信息系统建设
D.业务管理制度、从业人员资格
A.基金托管职责的履行情况
B.基金托管部门内部控制情况
C.基金交易情况
D.基金管理职责的履行情况
A.资产质量
B.人员配备
C.办公硬件和系统软件
D.风险控制
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.证券业协会
A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C.在办理基金的清算交割事宜中,既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立
D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
A.违法违规
B.违反基金合同
C.技术故障
D.突发事件
A.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C.业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
最新试题
封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务由中国证券登记结算有限责任公司办理。()
基金评价业务中,对基金、基金管理人评级的更新间隔不得少于6个月。()
上市公告书属于基金募集申请材料。()
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、()基金运作各环节的监管。
证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范,对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。()
保本基金参与股指期货交易,应当根据风险管理的原则,以套期保值为目的。()
中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循"封闭运行、定向划付、同基金投资人返还、自有资金分开交易、禁止担保"等系列原则。()
偏股类基金属于固定收益类基金。()
在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。()
目前,我国开放式基金的注册登记有基金管理公司自建、外包给中国证券登记结算有限责任公司等不同模式。()