A.所管理基金或者投资组合的基金情况
B.所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况
C.所管理基金或者投资组合的投资合规情况
D.遵守投资管理人员行为规范的情况
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A.审计对象任职期间年度考核情况
B.企业经营状况
C.企业内部控制建设和风险管理情况
D.企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等
A.公司决策委员会成员
B.基金经理
C.基金经理助理
D.公司督察长
A.投资
B.研究
C.交易
D.实际履行相应职责
A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B.公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况
C.投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资
D.管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
A.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C.应当牢固树立合规意识和风险控制意识
D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
A.高级管理人员
B.董事
C.监事
D.基金经理
A.高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上
B.最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上
C.擅离职守
D.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的
A.对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B.监事发现异常情况及时报告
C.中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话
D.离任审计、离任审查
A.擅离职守，无故不履行职责
B.违反规定授权他人代为履行职责
C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C.可以授权他人代为履行职责
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
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基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。（）
基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。（）
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获得基金托管资格后，商业银行可以承接基金的托管业务。（）
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、（）基金运作各环节的监管。
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基金在任何交易日（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。（）