A.取消其理财规划师资格
B.终身不得执业
C.不得再次参加理财规划师职业资格考试
D.罚款
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A.个人诚信
B.具有合作精神
C.客观公正
D.严守秘密
A.正直诚信原则
B.方案确保客户获利原则
C.勤勉谨慎原则
D.团队合作原则
A.对客户的财务信息要有充分了解
B.对客户的财务信息、非财务信息都要有充分了解
C.要了解客户的期望目标
D.对客户的各方面信息做全面了解,包括隐私
A.警告
B.暂停执业
C.罚款
D.吊销执照
A.理财规划师在执业过程中,不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息
B.理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力,从而骗取客户的信任和委托
C.在业务推介活动中,理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息
D.理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺
A.金融机构的VIP客户
B.中低端的普通客户
C.拥有高净增财富的个人
D.收入比例中外汇占比高的人
A.进攻型防守型攻守兼备型
B.进攻型攻守兼备型防守型
C.攻守兼备型进攻型防守型
D.防守型进攻型攻守兼备型
A.不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来
B.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权
C.妥善保管理财计划的执行记录
D.理财方案的制订和执行最好一成不变
A.理财规划师所在机构
B.理财规划师本人
C.二者同时追究
D.视情况而定
A.暂停执业或罚款
B.警告
C.吊销执照
D.追究刑事责任
最新试题
个人理财的终极命题,就是如何有效地安排个人有限的财务资源,实现其一生生命满足感的最大化。
理财规划经常以短期规划方案的形式表现。()
理财规划就是要实现个人的财务安全。()
对于投资回报率等财务指标,如果基本可以确定,理财规划师可以给出确定的承诺。()
对于客户家族的亲友出现生活问题的支援属于日常生活覆盖准备的包含内容。()
下列哪些行为,违背了理财规划职业道德中的保密原则?()
对于执业会员和非执业会员的制裁措施相同,应一律对待。( )
以下关于理财规划流程的表述中,正确的是()
为客户制定的投资规划收益越高,理财规划师水平就越高。()
理财规划旨在通过财务安排和合理运作来实现个人、家庭或企业财富的保值增值。()