单项选择题期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的(),拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

A.保证金和交易记录
B.保证金和持仓
C.交易记录和持仓
D.保证金和客户资料


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1.单项选择题期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A.变更注册资本申请书
B.变更注册资本的详细方案
C.高级管理人员情况表
D.股东会关于变更注册资本的决议文件

4.单项选择题()依法对保证金安全实施监控。

A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

5.单项选择题《期货公司管理办法》自()起施行。

A.2007年5月15日
B.2007年4月15日
C.2007年5月25日
D.2007年4月25日

6.单项选择题期货公司及其营业部有下列()行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益

10.单项选择题期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请()调解处理。

A.中国银行业协会、期货交易所
B.中国记者协会、期货交易所
C.中国期货业协会、期货交易所
D.中国律师协会、期货交易所

最新试题

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。()

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会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处3万元以下罚款。()

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经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处5万元以下罚款。()

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