多项选择题按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?()

A.调整高级管理人员职责分工的
B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
C.免除董事职务的
D.对董事给予处分的


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1.多项选择题下列需要具备期货从业人员资格的有()。

A.期货公司董事长和监事会主席
B.期货公司总经理
C.财务负责人、营业部负责人
D.期货公司法定代表人

2.多项选择题以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有()。

A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事
B.期货公司免除独立董事职务的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
C.应当通过中国证监会认可的资质测试
D.应当具有期货从业人员资格

3.多项选择题申请首席风险的任职资格,应具备()条件。

A.大学专科毕业
B.具有期货从业人员资格
C.通过证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年

4.多项选择题推荐人应当了解拟任人的()等情况,承诺推荐内容的真实性。

A.个人品行
B.遵纪守法
C.从业经历
D.业务水平

5.多项选择题下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。

A.维护客户和公司的合法利益
B.保护客户、中小股东的利益
C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D.不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会

6.多项选择题下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其它直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

7.多项选择题期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但()的除外。

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其它董事、监事
C.在同一期货公司内,营业部负责人改任其它营业部负责人
D.在同一期货公司内,营业部负责人改任期货公司总经理

8.多项选择题下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是()。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B.具有大专以上学历
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.有履行职责所必需的时间和精力

10.单项选择题()对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

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以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是()。

题型:单项选择题

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验,或者经济管理工作3年以上经验。()

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张某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某,要求其透露一些期货信息,张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利50万元,并给予张某好处费15万元。本案例中,关于对张某的下列说法中,正确的是()。

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王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下()惩罚措施。

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