多项选择题关于推荐人,描述正确的是()。

A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
B.拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
C.拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格


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1.多项选择题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向()提出申请。

A.中国证监会
B.中国证监会授权的派出机构
C.中国期货业协会
D.国家工商局

2.多项选择题申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科的人员包括()。

A.具有从事期货业务10年以上经验
B.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
C.法律、会计业务8年以上经验
D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

3.多项选择题申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备()。

A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历

4.多项选择题按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?()

A.调整高级管理人员职责分工的
B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
C.免除董事职务的
D.对董事给予处分的

5.多项选择题下列需要具备期货从业人员资格的有()。

A.期货公司董事长和监事会主席
B.期货公司总经理
C.财务负责人、营业部负责人
D.期货公司法定代表人

6.多项选择题以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有()。

A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事
B.期货公司免除独立董事职务的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
C.应当通过中国证监会认可的资质测试
D.应当具有期货从业人员资格

7.多项选择题申请首席风险的任职资格,应具备()条件。

A.大学专科毕业
B.具有期货从业人员资格
C.通过证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年

8.多项选择题推荐人应当了解拟任人的()等情况,承诺推荐内容的真实性。

A.个人品行
B.遵纪守法
C.从业经历
D.业务水平

9.多项选择题下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。

A.维护客户和公司的合法利益
B.保护客户、中小股东的利益
C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D.不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会

10.多项选择题下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其它直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

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期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。()

题型:判断题

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告()

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申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验,或者经济管理工作3年以上经验。()

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申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。()

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申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()

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中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。()

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申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()

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期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。()

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具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。()

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自取得任职资格之日起30个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职,其任职资格可保留1年有效。()

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