A.期货从业人员资格证书
B.任职资格申请表
C.注册会计师资格的证明
D.证券从业资格证明
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A.法律
B.金融
C.期货
D.证券
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.擅离职守,造成严重后果
C.累计2次被行业自律组织纪律处分
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
A.国务院期货监督管理机构
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证监会派出机构
A.董事长
B.财务负责人
C.总经理
D.营业部负责人
A.董事长
B.监事会主席
C.高级管理人员
D.独立董事
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.人力资源部负责人
A.申请人依法解散
B.申请人撤回申请材料
C.申请人被依法采取停业整顿
D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货业协会
A.没收违法所得,并处3万元以下罚款
B.予以警告
C.撤销任职资格
D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格
A.重点关注和保护客户、中小股东的利益
B.发表客观、公正的独立意见
C.维护期货公司利益
D.对期货公司扩大盈利献计献策
最新试题
期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。()
中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。()
期货公司高级管理人员可以同时在期货公司参股的2家公司兼任财务负责人。()
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告()
期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。()
申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。()
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验,或者经济管理工作3年以上经验。()
期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。()
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()