A.申请人依法解散
B.申请人撤回申请材料
C.申请人被依法采取停业整顿
D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
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A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货业协会
A.没收违法所得,并处3万元以下罚款
B.予以警告
C.撤销任职资格
D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格
A.重点关注和保护客户、中小股东的利益
B.发表客观、公正的独立意见
C.维护期货公司利益
D.对期货公司扩大盈利献计献策
A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
B.拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
C.拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
A.中国证监会
B.中国证监会授权的派出机构
C.中国期货业协会
D.国家工商局
A.具有从事期货业务10年以上经验
B.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
C.法律、会计业务8年以上经验
D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历
A.调整高级管理人员职责分工的
B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
C.免除董事职务的
D.对董事给予处分的
A.期货公司董事长和监事会主席
B.期货公司总经理
C.财务负责人、营业部负责人
D.期货公司法定代表人
最新试题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。()
自取得任职资格之日起30个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职,其任职资格可保留1年有效。()
期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()
期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。()
期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()
王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下()惩罚措施。
具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。()
申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。()
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告()
申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验。()