多项选择题关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是()。

A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事


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1.多项选择题关于推荐人,描述正确的是()。

A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
B.拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
C.拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格

2.多项选择题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向()提出申请。

A.中国证监会
B.中国证监会授权的派出机构
C.中国期货业协会
D.国家工商局

3.多项选择题申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科的人员包括()。

A.具有从事期货业务10年以上经验
B.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
C.法律、会计业务8年以上经验
D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

4.多项选择题申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备()。

A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历

5.多项选择题按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?()

A.调整高级管理人员职责分工的
B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
C.免除董事职务的
D.对董事给予处分的

6.多项选择题下列需要具备期货从业人员资格的有()。

A.期货公司董事长和监事会主席
B.期货公司总经理
C.财务负责人、营业部负责人
D.期货公司法定代表人

7.多项选择题以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有()。

A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事
B.期货公司免除独立董事职务的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
C.应当通过中国证监会认可的资质测试
D.应当具有期货从业人员资格

8.多项选择题申请首席风险的任职资格,应具备()条件。

A.大学专科毕业
B.具有期货从业人员资格
C.通过证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年

9.多项选择题推荐人应当了解拟任人的()等情况,承诺推荐内容的真实性。

A.个人品行
B.遵纪守法
C.从业经历
D.业务水平

10.多项选择题下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。

A.维护客户和公司的合法利益
B.保护客户、中小股东的利益
C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D.不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会

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具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。()

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