判断题拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。()

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9.多项选择题申请期货公司财务负责人任职资格的,需要提交的申请材料是()。

A.期货从业人员资格证书
B.任职资格申请表
C.注册会计师资格的证明
D.证券从业资格证明

最新试题

期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。()

题型:判断题

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()

题型:判断题

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()

题型:判断题

张某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某,要求其透露一些期货信息,张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利50万元,并给予张某好处费15万元。本案例中,关于对张某的下列说法中,正确的是()。

题型:多项选择题

申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验。()

题型:判断题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()

题型:判断题

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。()

题型:判断题

期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()

题型:判断题

申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。()

题型:判断题

期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。()

题型:判断题