单项选择题自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.2
B.5
C.10
D.15


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1.单项选择题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当()。

A.向董事会说明原因并辞职
B.向股东大会说明原因并辞职
C.承担相应的法律责任
D.无期限市场禁入

2.单项选择题期货公司应当依据()的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.公司章程
B.契约合同
C.董事会决议
D.监事会决议

4.单项选择题()依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会、中国证监会
B.中国期货业协会、期货交易所
C.中国期货业协会、期货公司
D.期货公司、中国证监会及其派出机构

7.多项选择题中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()

A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的身份、学历、学位证明
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

9.多项选择题期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。

A.期货公司合规经营、风险管理状况
B.期货公司内部控制状况
C.首席风险官所做的尽职调查
D.首席风险官提出的整改意见

10.多项选择题期货公司首席风险官享有的职权有()。

A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’
C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D.了解期货公司业务执行情况

最新试题

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()

题型:判断题

首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。()

题型:判断题

中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()

题型:判断题

首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()

题型:判断题

首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。()

题型:判断题

首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()

题型:判断题

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。()

题型:判断题

甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?

题型:单项选择题

期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。()

题型:判断题

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()

题型:判断题