A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.首席风险官的培训情况和考试成绩
C.期货公司的中期报告和年度报告
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
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A.某次培训缺席
B.连续2次培训考试成绩不合格
C.连续2次不参加培训
D.某次培训考试成绩不合格
A.情节严重的，认定其为不适当人选
B.责令期货公司更换
C.出具警示函
D.监管谈话
A.了解期货公司业务执行情况
B.与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C.参加或者列席与其履职相关的会议
D.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
A.公司员工近亲属持仓报告制度
B.公司治理和内部控制制度
C.公司风险监管指标管理制度
D.公司客户保证金安全存管制度
A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B.中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
C.证券交易所对首席风险官进行自律管理
D.中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
A.董事
B.高级管理人员
C.客户
D.监事
A.向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息
B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.了解期货公司业务执行情况
D.与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
A.10
B.20
C.30
D.45
A.期货公司董事会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.公司住所地中国证监会派出机构
A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
B.首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
C.期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意
D.董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
最新试题
首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。（）
首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（）
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。（）
首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（）
首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务，只要不滥用职权谋取私利即可。（）
首席风险官根据履行职责的需要，可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。（）
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定下一任首席风险官人选，按照有关规定履行相应程序。（）
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（）
期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。（）
中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。