A.董事履职情况
B.内部控制状况
C.风险管理状况
D.合规经营
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A.董事
B.董事长
C.高级管理人员
D.股东
A.期货公司董事长
B.董事会常设的风险管理委员会
C.监事会
D.中国证监会
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
D.利用职务之便牟取私利
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C.及时汇报风险情况
D.利用职务之便牟取私利
A.忠于职守
B.严控风险
C.恪守诚信
D.勤勉尽责
A.违法
B.合法合规性
C.风险管理
D.风险
A.任期
B.职责范围
C.权利义务
D.符合规定的任职条件
A.独立
B.有效
C.恪守诚信
D.勤勉尽责
A.法律
B.行政法规
C.期货业协会的规定
D.期货公司章程
A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.首席风险官的培训情况和考试成绩
C.期货公司的中期报告和年度报告
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
最新试题
首席风险官根据履行职责的需要,可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。()
甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?
首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。()
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()
首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。()
首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。()
首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录,真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。()
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。()