A.期货公司董事
B.期货公司股东
C.期货公司经理层
D.期货公司监事
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A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令更换
D.免职
A.董事履职情况
B.内部控制状况
C.风险管理状况
D.合规经营
A.董事
B.董事长
C.高级管理人员
D.股东
A.期货公司董事长
B.董事会常设的风险管理委员会
C.监事会
D.中国证监会
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
D.利用职务之便牟取私利
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C.及时汇报风险情况
D.利用职务之便牟取私利
A.忠于职守
B.严控风险
C.恪守诚信
D.勤勉尽责
A.违法
B.合法合规性
C.风险管理
D.风险
A.任期
B.职责范围
C.权利义务
D.符合规定的任职条件
A.独立
B.有效
C.恪守诚信
D.勤勉尽责
最新试题
期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。()
董事会免除吴某的职务,下列事项中,必须做的有()。
期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。()
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。()
首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录,真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。()
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。()
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。()
首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。()
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()