判断题为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定《期货公司首席风险官管理规定》。()

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中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。()

题型:判断题

首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。()

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首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。()

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对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。()

题型:判断题

首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。()

题型:判断题

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。()

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首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()

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首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录,真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。()

题型:判断题

中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

题型:多项选择题

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()

题型:判断题