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A.完善公司治理结构,加强内部控制和风险管理
B.促进期货公司依法稳健经营
C.维护期货投资者和合法权益
D.改善市场融资状况
A.涉嫌占用、挪用客户保证金
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.股东干预期货公司正常经营
A.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
B.期货公司财务报表
C.期货公司高层人员变动状况
D.期货公司首席风险官的履行职责情况
A.期货公司股东大会
B.期货公司董事长
C.期货公司董事会
D.董事会常设的风险管理委员会或者监事会
A.期货公司员工近亲持仓报告制度
B.期货公司客户保证金安全存管制度
C.期货公司风险监管指标管理制度
D.期货公司治理和内部控制制度
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C.利用职务之便牟取私利
D.滥用职权,干预期货公司正常经营
A.期货公司董事
B.期货公司股东
C.期货公司经理层
D.期货公司监事
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令更换
D.免职
最新试题
期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。()
下列说法中,正确的是()。
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
以上案例中,小赵违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。()
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,其向期货公司董事会负责。()
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()
甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。()