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你可能感兴趣的试题
A.完善公司治理结构,加强内部控制和风险管理
B.促进期货公司依法稳健经营
C.维护期货投资者和合法权益
D.改善市场融资状况
A.涉嫌占用、挪用客户保证金
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.股东干预期货公司正常经营
A.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
B.期货公司财务报表
C.期货公司高层人员变动状况
D.期货公司首席风险官的履行职责情况
A.期货公司股东大会
B.期货公司董事长
C.期货公司董事会
D.董事会常设的风险管理委员会或者监事会
A.期货公司员工近亲持仓报告制度
B.期货公司客户保证金安全存管制度
C.期货公司风险监管指标管理制度
D.期货公司治理和内部控制制度
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C.利用职务之便牟取私利
D.滥用职权,干预期货公司正常经营
A.期货公司董事
B.期货公司股东
C.期货公司经理层
D.期货公司监事
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令更换
D.免职
A.董事履职情况
B.内部控制状况
C.风险管理状况
D.合规经营
A.董事
B.董事长
C.高级管理人员
D.股东
最新试题
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务,只要不滥用职权谋取私利即可。()
董事会免除吴某的职务,下列事项中,必须做的有()。
下列说法中,正确的是()。
首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。()
首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。()
期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。()
甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?
首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。()
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()