A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C.利用职务之便牟取私利
D.滥用职权,干预期货公司正常经营
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A.期货公司董事
B.期货公司股东
C.期货公司经理层
D.期货公司监事
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令更换
D.免职
A.董事履职情况
B.内部控制状况
C.风险管理状况
D.合规经营
A.董事
B.董事长
C.高级管理人员
D.股东
A.期货公司董事长
B.董事会常设的风险管理委员会
C.监事会
D.中国证监会
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
D.利用职务之便牟取私利
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C.及时汇报风险情况
D.利用职务之便牟取私利
A.忠于职守
B.严控风险
C.恪守诚信
D.勤勉尽责
A.违法
B.合法合规性
C.风险管理
D.风险
A.任期
B.职责范围
C.权利义务
D.符合规定的任职条件
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最新试题
对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。()
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。()
首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务,只要不滥用职权谋取私利即可。()
首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。()
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。()
甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。()
以上案例中,小赵违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定下一任首席风险官人选,按照有关规定履行相应程序。()