单项选择题以下做法错误的是()。

A.证券公司应当建立完备的协助开户制度
B.证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
C.证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D.证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同,办理开户手续


你可能感兴趣的试题

1.单项选择题证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可以提供的服务是()。

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

2.单项选择题证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A.证券公司的营业执照、组织机构代码证
B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

3.单项选择题证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行()的管理方式。

A.分级管理
B.各自管理
C.外包管理
D.统一管理

最新试题

证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。()

题型:判断题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。()

题型:判断题

证券公司与期货公司应当独立经营,但是在人员和经营场所等方面进行融合。()

题型:判断题

如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请()。

题型:单项选择题

证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,但是可以替客户下单操作,对于盈亏可共同分担。()

题型:判断题

证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()

题型:判断题

证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。()

题型:判断题

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。()

题型:判断题

A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易,从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧,很快就拉来了大批的客户。比如,他们对客户这样说:期货有套期保值功能,最低获利是零,不会有任何损失,期货交易损失有限,盈利无限;公司有强大的研发队伍,可以帮助客户指导,保证最低收益5%;客户可将账号交给证券公司管理,20%以上的获利证券公司提成10%的收益等。请问A证券公司这样做对吗?()

题型:多项选择题

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。()

题型:判断题