判断题证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。()

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证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。()

题型:判断题

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。()

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证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。()

题型:判断题

证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的80%。()

题型:判断题

如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请()。

题型:单项选择题

假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在()作出批准或者不予批准的决定。

题型:单项选择题

发生重大事项的,证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。()

题型:判断题

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,制定新的《期货交易管理条例》。()

题型:判断题

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。()

题型:判断题

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。()

题型:判断题