A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中金所
D.国务院
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A.中国证监会
B.相关派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
A.中金所
B.期货公司
C.证券公司
D.证监会
A.报中国证监会备案
B.报中国期货业协会备案
C.报中国证监会批准
D.报中国期货业协会批准
A.中国期货业协会
B.中金所
C.中国证监会
D.期货公司
A.中国证监会各省监管局
B.中国证监会各自治区监管局
C.中国证监会各直辖市监管局
D.中国证监会各县监管局
A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证
B.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
C.本规定由中国证监会负责解释
D.本规定自2010年2月8日起施行
A.予以法律处罚
B.予以经济处罚
C.予以行政处罚
D.取消其业务资格
A.中金所、中期协
B.中国证监会、中期协
C.中国证监会、中金所
D.中国证监会及其派出机构
A.《期货从业人员管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货从业人员执业行为准则》
D.《中华人民共和国刑法修正案》
A.年龄
B.股指期货产品认知能力
C.学历
D.个人诚信记录
最新试题
中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()
对投资者交易行为持续开展风险教育的有()。
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
期货公司应当建立客户资料档案,在任何情况下都应当为客户保密。()
期货公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位。()
加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育的机构是()。
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。()
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与股指期货交易。()