单项选择题为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据()和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司管理办法》
C.《期货交易法》
D.《期货交易所管理办法》


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1.单项选择题期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。

A.作出行政处罚
B.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
C.及时移送中国证监会处理
D.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚

3.单项选择题甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当()。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格
B.暂停甲的期货从业人员资格3年
C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

5.单项选择题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会
B.所在期货经营机构
C.所在地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

6.单项选择题期货从业人员在向投资者提供服务时,应()对待投资者。

A.公平
B.公开
C.合理
D.合法

7.单项选择题当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,()。

A.应当退出委托关系
B.应当向投资者披露
C.应当向董事会披露
D.应当向所在经纪公司披露

8.单项选择题期货从业人员应当如实向投资者申明其(),不得向投资者提供虚假文件、材料。

A.行业背景
B.执业能力
C.人脉关系
D.经济状况

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某期货公司为提高公司知名度,在电视台这样做广告:一个人去期货公司开户时骑着一辆破自行车,一年后,开着宝马从期货公司出来。这种宣传方式十分形象地说明了期货高收益的特性,其他期货公司应该效仿:()

题型:判断题

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。()

题型:判断题

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的,应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。()

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当前期货行业竞争趋于白热化,各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销,并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。()

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当前期货行业竞争趋于白热化,各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销,并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。()

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》自2003年7月1日开始实施。()

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针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()。

题型:多项选择题

期货从业人员,对知悉的投资者秘密信息等不负有保密义务。()

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从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。()

题型:判断题

根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当()。

题型:单项选择题