会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投...

判断题会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）

1.判断题会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）

2.多项选择题对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以（）。

A.批评
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告

3.多项选择题期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括（）。

A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.期货经纪业务管理
C.客户纠纷处理机制
D.客户开发责任追究制度

4.多项选择题会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，应当明确相关期货从业人员责任的人员包括（）。

A.客户开发人员
B.审核人员
C.服务人员
D.公司高级管理人员

5.多项选择题以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是（）。

A.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
C.建立健全内控合规制度
D.会员单位开户时，向投资者充分揭示股指期货风险

6.多项选择题期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会

7.多项选择题按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。

A.测试投资者的股指期货基础知识
B.向投资者介绍本期货公司业务情况
C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征
D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估

8.多项选择题会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。

A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理
B.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章
C.持续开展投资者风险教育
D.测试投资者的股指期货基础知识

9.多项选择题期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。

A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.商务部

10.多项选择题对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以（）纪律惩戒。

A.批评
B.协会内通报批评
C.取消会员资格并公告
D.取消营业资格