您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.批评
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.期货经纪业务管理
C.客户纠纷处理机制
D.客户开发责任追究制度
A.客户开发人员
B.审核人员
C.服务人员
D.公司高级管理人员
A.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
C.建立健全内控合规制度
D.会员单位开户时，向投资者充分揭示股指期货风险
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会
A.测试投资者的股指期货基础知识
B.向投资者介绍本期货公司业务情况
C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征
D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理
B.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章
C.持续开展投资者风险教育
D.测试投资者的股指期货基础知识
A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.商务部
最新试题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）
会员单位在开户时，可以协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。（）
期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。
为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善（）。
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行____。（）
会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，应当明确相关期货从业人员责任的人员包括（）。
会员单位应当督促本单位和其他投资者从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。（）
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，情节较轻的，协会以书面或口头形式进行提醒，情节严重的，按协会有关规定给予纪律惩戒，但无权取消会员资格。（）