多项选择题下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的是()。

A.净资产不低于人民币50万元
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C.具有相应的决策机制和操作流程,相关业务人员具备股指期货基础知识,通过相关测试
D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录


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1.多项选择题下列符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是()。

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.具备股指期货基础知识,通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

2.多项选择题下列材料中,应当作为投资者的开户资料并予以保存的有()。

A.投资者提供的证明文件及相关材料的原件
B.投资者提供的证明文件及相关材料的复印件
C.投资者的测试试卷
D.投资者的综合评估表

3.多项选择题关于投资者本人提供的个人年收入证明,下列说法正确的有()。

A.投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
B.投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
C.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
D.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件

4.多项选择题关于对投资者的财务状况评估,下列说法正确的有()。

A.投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
C.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

5.多项选择题对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有()。

A.基本情况
B.相关投资经历
C.财务状况
D.诚信状况

6.多项选择题关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有()。

A.期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
B.期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
C.期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
D.期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

8.多项选择题期货公司会员为客户提供的服务有()

A.建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密
B.为客户提供合理的投诉渠道
C.与银行建立业务对接规则
D.督促客户依法维护自身权益

9.多项选择题期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行()义务。

A.向投资者充分揭示股指期货风险
B.严格验证投资者资金
C.测试投资者的股指期货基础知识
D.介绍股指期货法律法规

10.多项选择题在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确()的责任。

A.高级管理人员
B.业务部门负责人
C.开户经办人
D.客户