A.初任业务员应于到职后半年内参加
B.离职满二年再任业务员者,应于到职后半年内参加
C.在职业务员每二年参加
D.以上皆是
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A.期货交易人权益低于维持保证金,期货商不得接受其委托新单
B.期货交易人权益低于维持保证金,得接受冲销原有契约部位之委托
C.期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平
D.以上皆是
A.期货结算机构一律采独立分级经营制,亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营,亦不得兼营其它业务或投资其它事业
B.期货结算机构采独立分级专营制,亦得由期货交易所或其它机构兼营之,由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照,其营业财务及会计亦应予独立
C.期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者,除得调整期货结算会员之结算保证金数额外,尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限
D.期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金,而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金,依自营与经纪分离处理,并应与其自有资金分离存放
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.以上皆是
D.以上皆非
A.期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外,并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分
B.期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜,期货业违反此项规定者应受刑罚
C.期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时,仅由为该行为之业务员单独负刑事责任,期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任
D.仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量
A.会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所
B.公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制,并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限
C.员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之
D.公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员,至少应有三分之一为在该交易所之期货商
A.丧失价格指针之功能
B.不符公共利益
C.经期货交易所申请
D.以上皆是
A.三个月
B.六个月
C.九个月
D.一年
A.得受托交易种类由行政院公告,受托交易之交易所由主管机关公告
B.得受托交易种类由主管机关公告,得受托交易之交易所由行政院公告
C.两者均由行政院公告
D.两者均由主管机关公告
A.期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外
B.客户自己承担
C.期货公司与客户平均分担
D.期货公司与客户自行协商
A.大于
B.小于
C.等于
D.不等于
最新试题
根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》,案件调查结束后,调查组应当完成调查报告,载明()。
国家机关和事业单位可以从事期货交易。()
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。
期转现的买卖双方在确定期货平仓价格的同时,也确定了相应的现货买卖价格。
下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是()。
依法对期货公司实行监督管理的机构有()。
期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料,包话()
经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。
员工持股计划等具有特定投资管理目标的资产管理计划应当在其名称中标明反映该资产管理计划投资管理目标的字样。()
期货公司在提供交易咨询服务时,正确的做法是()。