经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制，确保从业人...

多项选择题经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。

A.考核情况
B.履职情况
C.投诉情况
D.回访情况

1.单项选择题交割仓库由期货交易所指定，交割仓库有权（）。

A.按规定签发标准仓单
B.限制实物交割总量
C.参与期货交易
D.向想交割但没有货物的空方有偿提供货物

2.多项选择题期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告，年度工作报告的内容包括（）。

A.持牌情况
B.财务状况
C.业务开展情况
D.下属机构以及被境外监管机构采取监管措施或处罚等情况

3.单项选择题取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）

A.重新参加期货从业资格考试
B.重新申请期货从业资格
C.参加协会组织的后续职业培训
D.在期货公司实习3个月

4.多项选择题李某是某期货公司的从业人员，由于赌博欠大量欠款，于是非法获取期货交易内幕信息，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，私自从事与该内幕信息有关的期货交易，则李某应受（）处罚。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得的，处10万以上50万以下的罚款
C.违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款
D.没有违法所得的，处1万以上10万以下的罚款

5.单项选择题中国证监会对风险监管指标设置（），规定“不得低于”和“不得低于”一定标准的风险监管指标。

A.预警标准
B.风险上限
C.风险下限
D.分级标准

6.判断题若期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员为债务人，有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，人民法院可以立即冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。

7.多项选择题期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取（）等监管措施。

A.停业整顿
B.监管谈话
C.出具警示函
D.纪律处分

8.单项选择题证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存的期限不得少于（）年。

A.5
B.10
C.12
D.20

9.判断题资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。（）

10.判断题中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。（）