A.有关纪录应保存二年
B.应经负责人审核及签章
C.形式及内容由全国期货商公会联合会订定
D.主管机关得随时抽查
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A.期货商设置分支机构,应缴纳二千元之证照费
B.期货商申请换发证照,应缴纳证照费二千元
C.期交所申请换发证照,应缴纳证照费一千五百元
D.期货结算机构申请换发许可证照,应缴纳证照费二千元
A.证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元
B.证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元
C.证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元
D.证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
A.期货商之业务员最低不得少于5人
B.期货经纪商应存入四千万元之营业保证金
C.期货自营商应缴存一千万元之营业保证金
D.每增设一分支机构,应增提一千五百万元之营业保证金
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
A.场外冲销
B.交叉交易
C.配合交易
D.擅为交易相对人
A.佣金占期货交易人权益比例
B.当日冲销之比例
C.期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金
D.以上皆是
A.入会费
B.必要费用
C.以上皆是
D.以上皆非
A.募集期货信托基金
B.应提出公开说明书
C.期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立
D.期货信托事业之债权人得对基金请求扣押
A.期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力
B.期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人
C.期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之
D.风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之
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最新试题
某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是()
中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。()
交割仓库由期货交易所指定,交割仓库有权()。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的,为固定收益类资产管理计划。
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存的期限不得少于()年。
经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。
有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。()
期货公司对其客户的交易负有连带责任,当客户拒绝承担金融期货交易履约责任时,由期货公司无偿承担。
我国期货交易所实施保证金制度的同时,还实施了风险准备金制度。()