单项选择题期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者,得公布交易信息,其有严重影响市场交易秩序者,并得对该期货交易采取何种措施()

A.调整保证金额度或收取时限
B.限制全部或部分期货商受托买卖数量
C.限制期货交易数量或持有部位
D.以上皆是


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1.单项选择题会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时()

A.该决议立即生效
B.该决议无效
C.该决议非经主管机关核准,不生效力
D.以上皆非

2.单项选择题有关期货交易所董监事之规定,以下何者为是?()

A.董监事任期为三年
B.董监事任期以一任为限
C.董监事可融通资金予会员
D.以上皆是

3.单项选择题有关期货交易之公告,以下何者为是?()

A.期货交易种类目前系由行政院公告
B.期货交易所系由主管机关证期会公告
C.目前已公告五大类期货交易种类
D.以上皆是

4.单项选择题日本期货手续费率:()

A.固定
B.弹性
C.自由
D.低

5.单项选择题下列何者,非期货交易辅助人法定业务:()

A.招揽客户从事期货交易
B.代理期货商接受客户开户
C.接受客户之委托单
D.代理期货商追缴保证金

6.单项选择题下列叙述,何者正确?()

A.期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元
B.期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元
C.期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表
D.期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者,委任期货商应与自己之故意或过失,负同一责任

7.单项选择题下列叙述,何者有误:()

A.申请期货交易辅助人,以经营证券经纪业务者为限
B.期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务,应以委任期货商名义为之
C.证券商兼营期货经纪业务者,得申请经营期货交易辅助业务
D.期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

8.单项选择题期货结算机构应于一定处所备置()

A.结算、交割之相关文件
B.各结算会员之财务、业务数据
C.监视之相关文件
D.保证金及权利金作业之相关文件

10.单项选择题期货结算机构首次应提存新台币:()

A.一亿元
B.二亿元
C.三亿元
D.四亿元作为赔偿准备金

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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构评估,划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时,涉及投资组合的产品或服务的,下列表述中正确的是()。

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张某在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有()

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某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是()

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期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括()。

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李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是非法获取期货交易内幕信息,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。

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国家机关和事业单位可以从事期货交易。()

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根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》,案件调查结束后,调查组应当完成调查报告,载明()。

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有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。()

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下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是()。

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