单项选择题下列叙述,何者正确?()

A.期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元
B.期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元
C.期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表
D.期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者,委任期货商应与自己之故意或过失,负同一责任


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1.单项选择题下列叙述,何者有误:()

A.申请期货交易辅助人,以经营证券经纪业务者为限
B.期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务,应以委任期货商名义为之
C.证券商兼营期货经纪业务者,得申请经营期货交易辅助业务
D.期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

2.单项选择题期货结算机构应于一定处所备置()

A.结算、交割之相关文件
B.各结算会员之财务、业务数据
C.监视之相关文件
D.保证金及权利金作业之相关文件

4.单项选择题期货结算机构首次应提存新台币:()

A.一亿元
B.二亿元
C.三亿元
D.四亿元作为赔偿准备金

5.单项选择题期货结算机构取得或处分固定资产,每笔交易价额超过新台币:()

A.三千万元
B.四千万元
C.五千万元
D.六千万元者,应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理

6.单项选择题公司制期货交易所应于每年盈余项下,至少提列:()

A.20%-30%
B.15%-40%
C.30%-50%
D.30%-80%之特别盈余公积

7.单项选择题下列有关期货交易所应提出之财务报告期限,何者有误?()

A.半年,应于年度终了二个内提出
B.年报应于年度终了四个月内提出
C.上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出
D.交易量月报表应于每月十日以前提出

9.单项选择题期货交易所应于营业处所备置何种文件,供主管机关调阅查核:()

A.期货交易所交易之契约规格
B.保证金、权利金作业相关文件
C.对会员或期货商财务业务查核之报告文件
D.以上皆是

10.单项选择题下列何种人员非期货交易所之业务人员:()

A.期货交易之受托买卖
B.期货交易契约之设计与研究
C.期货集中市场保证金及权利金之作业
D.会员或期货商财务、业务之查核

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经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务()。

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