判断题期货交易所向会员收取的保证金,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。()

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3.单项选择题交割仓库由期货交易所指定,交割仓库有权()。

A.按规定签发标准仓单
B.限制实物交割总量
C.参与期货交易
D.向想交割但没有货物的空方有偿提供货物

4.多项选择题期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括()。

A.持牌情况
B.财务状况
C.业务开展情况
D.下属机构以及被境外监管机构采取监管措施或处罚等情况

5.单项选择题取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当()

A.重新参加期货从业资格考试
B.重新申请期货从业资格
C.参加协会组织的后续职业培训
D.在期货公司实习3个月

6.多项选择题李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是非法获取期货交易内幕信息,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。

A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得的,处10万以上50万以下的罚款
C.违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款
D.没有违法所得的,处1万以上10万以下的罚款

最新试题

期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。

题型:多项选择题

某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是()

题型:多项选择题

交割仓库由期货交易所指定,交割仓库有权()。

题型:单项选择题

张某在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有()

题型:多项选择题

李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是非法获取期货交易内幕信息,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。

题型:多项选择题

若期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员为债务人,有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的,人民法院可以立即冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。

题型:判断题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列()行为。

题型:多项选择题

期货交易所向会员收取的保证金,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。()

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资产管理计划投资于其他资产管理产品的,计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。()

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期转现的买卖双方在确定期货平仓价格的同时,也确定了相应的现货买卖价格。

题型:判断题