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A.经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认
B.由于该指令使客户盈利,可以不要求客户对交易指令予以追认
C.由于该指令使客户盈利,可以在一个星期内要求对交易指令予以追认
D.经纪人擅自做主,其所下指令应予撤消
A.内部控制制度
B.内部控制文本制度
C.内部监督体系
D.内部控制模式
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.代客户接收、保管或者修改交易密码
C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
D.向客户充分揭示期货交易风险
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A.5个
B.10个
C.20个
D.30个
最新试题
期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料,包话()
期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括()。
期转现的买卖双方在确定期货平仓价格的同时,也确定了相应的现货买卖价格。
中国证监会对风险监管指标设置(),规定“不得低于”和“不得低于”一定标准的风险监管指标。
王某在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易的风险说明书,,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事;期货交易累计亏损20万元,下列关于王某亏损责任的表述,正确的是()。
李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是非法获取期货交易内幕信息,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。
依法对期货公司实行监督管理的机构有()。
国家机关和事业单位可以从事期货交易。()
下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是()。
交割仓库由期货交易所指定,交割仓库有权()。