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A.经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认
B.由于该指令使客户盈利,可以不要求客户对交易指令予以追认
C.由于该指令使客户盈利,可以在一个星期内要求对交易指令予以追认
D.经纪人擅自做主,其所下指令应予撤消
A.内部控制制度
B.内部控制文本制度
C.内部监督体系
D.内部控制模式
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.代客户接收、保管或者修改交易密码
C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
D.向客户充分揭示期货交易风险
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A.5个
B.10个
C.20个
D.30个
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()
A.与A证券公司有业务往来的某期货公司
B.A证券公司全资拥有的期货公司
C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
D.A证券公司控股的期货公司
最新试题
员工持股计划等具有特定投资管理目标的资产管理计划应当在其名称中标明反映该资产管理计划投资管理目标的字样。()
期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括()。
期货交易所向会员收取的保证金,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。()
中国期货业协会应当建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()
交割仓库由期货交易所指定,交割仓库有权()。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的,为固定收益类资产管理计划。
若期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员为债务人,有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的,人民法院可以立即冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。
经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列()行为。