A.进攻型防守型攻守兼备型
B.进攻型攻守兼备型防守型
C.攻守兼备型进攻型防守型
D.防守型进攻型攻守兼备型
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A.不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来
B.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权
C.妥善保管理财计划的执行记录
D.理财方案的制订和执行最好一成不变
A.理财规划师所在机构
B.理财规划师本人
C.二者同时追究
D.视情况而定
A.警告
B.暂停执业
C.罚款
D.吊销执照
A.理财规划师所在机构
B.理财规划师
C.理财规划师的家人
D.理财规划师的同事
A.向客户隐瞒
B.视客户的重要度而定
C.向客户披露
D.等冲突明显了再向客户说明
A.超出客户的授权随意处置客户的财产
B.将客户的财产与自己或所在机构的财产区分清楚
C.对于客户之间的财产,保持完整的记录,以便区分
D.在客户要求退回或移交财产的情况下,理财规划师仍按照相关授权文件或相关法律的规定,及时移交客户委托保管或处分
A.理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
B.客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
C.客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
D.理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做出说明,但继续办理委托事务
A.理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息
B.适当的司法程序中,理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息
C.理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实
D.理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
A.在与客户沟通过程中,要对客户及相关职业者保持尊严与礼貌
B.在实务操作中,必须保持严谨的工作态度,谨守业内规章,从专业的角度进行审慎判断
C.理财规划师没有责任与客户充分沟通
D.以尽责敬业的职业态度,维护和提高理财规划师的声誉和公众形象
A.理财规划师在执业过程中应对客户、委托人、合伙人或所在机构持公正合理的态度
B.对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突,尽量避免向有关各方进行披露
C.理财规划师应适当考虑个人情感、偏见和欲望,以确保在存在利益冲突时做到公正合理
D.理财规划师在处理客户、委托人和所在机构之间关系时,不应以自己期望别人对待自己的方式对待有关各方
最新试题
理财规划的时期可以分为单身期、家庭与事业形成期、家庭与事业成长期和退休前期四个时期。()
职业道德作为一种规范,同样具有法律上的强制约束力。()
理财规划旨在通过财务安排和合理运作来实现个人、家庭或企业财富的保值增值。()
个人财富的绝对增加最终要通过增加收入来实现。()
生命周期理论是整个理财规划的基础。()
当支出在总收入以下但在投资收入以上时,达到了财务自由。()
青年期、中年期是进行理财规划最重要的两个时期。()
理财规划的目标可以归结为两个层次,实现财务安全和追求财务自由。()
总收入线在支出线之上时,个人实现财务自由。()
《史记》蕴含着丰富的中国古代私人理财思想,是中国私人理财发展史上的一个重要里程碑。()