A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的买卖、抵押
C.证券的存管和过户
D.证券持有人名册登记
E.为客户融资交易
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A.注册资本最低限额为人民币5000万元
B.净资产不低于人民币1亿元
C.有合格的经营场所和业务设施
D.董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E.两名以上的注册会计师
A.证券承销与保荐
B.证券自营
C.证券经纪
D.为客户融资融券交易
E.证券资产管理
A.要约收购
B.招标收购
C.协议收购
D.竞价收购
E.兼并收购
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格
E.公布公司股权结构的重大变化
A.经营方针、范围的重大变化
B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查
C.公司的董事、监事发生变动
D.持有公司10%以上股份的股东,其持有股份情况发生较大变化
E.公司在履行经济合同中出现违约
A.公司财务会计报告和经营情况
B.涉及公司的重大诉讼事项
C.已发行的股票的情况,包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
D.提交股东大会审议的重要事项
E.董事、监事、经理的持股情况
A.上市公司最近3年连续亏损
B.上市公司财务会计报告存在可能误导投资者的虚假记载
C.上市公司有重大违法行为
D.上市公司解散
E.上市公司被宣告破产
A.上市报告书
B.公司章程
C.法律意见书
D.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
E.公司债券实际发行数额
A.买原材料
B.扩建厂房
C.房地产买卖
D.股票买卖和期货交易
E.与本企业生产经营无关的风险性投资
A.净资产不低于人民币5000万元
B.累计债券余额不超过公司净资产的40%
C.最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D.筹集的资金投向符合国家产业政策
E.债券利率不超过国务院限定的利率水平
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根据证券法律制度的规定,下列信息中,属于内幕信息的有()。
下列关于设立拍卖企业应当具备的条件,说法正确的有()。
根据《票据法》的规定,下列情形中,属于汇票背书行为无效的有()。
根据票据法律制度的相关规定,下列有关票据权利的表述不正确的有()。
私募基金应当向合格投资者募集,下列不属于合格投资者的是()。
下列选项中,需要注册资本最低限额为人民币1亿元的有()。
关于银行结算账户的变更与撤销,下列表述不正确的是()。
根据《中华人民共和国拍卖法》的有关规定,下列选项中属于拍卖活动应当遵循的原则的有()。
下列哪些情况下取得的票据不享有票据权利()。
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中()不违反《证券法》规定。