单项选择题证券发行人应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。

A.1个
B.2个
C.3个
D.5个


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2.单项选择题证券登记实行()。

A、证券登记申请人申报制
B、证券公司代理制
C、自动申报制
D、申请人自愿原则

3.单项选择题以下不属于股份登记的是()。

A.发放现金股利登记
B.首次公开发行登记
C.增发新股登记
D.配股登记

4.单项选择题沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。

A.证券公司
B.托管银行
C.登记计算有限公司
D.上市公司

5.单项选择题目前,我国对()实行t+3滚动交收方式。

A.A股
B.基金
C.回购交易
D.B股

6.多项选择题证券登记按照性质划分可以分为()。

A.初始登记
B.变更登记
C.债券登记
D.退出登记

7.多项选择题下列关于共同对手方制度说法正确的有()。

A.一般由结算机构充当共同对手方
B.如果买卖中一方不能按约定条件履约交收,结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金
C.“共同对手方”的引入,使得交易双方无需担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易
D.在我国,中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方

8.多项选择题下列关于清算与交收的关系说法正确的有()。

A.清算是交收基础和保证
B.交收是清算的后续与完成
C.清算的结果是确定应收、应付净额,并不发生财产实际转移
D.交收是对应收、应付净额的收付,发生财产实际转移

9.多项选择题非交易过户登记包括下列()情况。

A.公司购并
B.财产分割
C.行政划拨
D.司法扣划

10.多项选择题目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。

A.净额清算原则
B.共同对手方制度
C.银货对付原则
D.分级结算原则

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最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时,结算参与人应于次一营业日补足。()

题型:判断题

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。()

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在集中证券交收和资金交收过程中,如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务,则构成交收违约。()

题型:判断题

结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额;而对于被认为风险较低的结算参与人,中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。()

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证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为。()

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对证券交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。()

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记账式国债通过招投标方式发行的,中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果,建立证券持有人名册,完成初始登记。()

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多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差。()

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证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。()

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流动性风险极易引发连锁反应,波及其他金融市场。()

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